記帳・内部統制セルフアセスメント

このアセスメントは、貴社の帳簿と財務プロセスの現状を把握し、優先的に改善すべき点を見極め、貴社に合ったサービスをご提案するためのものです。できる限り率直にご回答ください——正解はありませんし、ご記入いただいた内容はすべて秘密として扱います。

セクション1 — 事業プロフィール

事業者名:

会計年度末(月/日):

使用中の会計ソフト(あれば):

事業形態:

個人事業主/単一メンバーLLC

パートナーシップ/複数メンバーLLC

S法人またはC法人(S-Corporation/C-Corporation)

非営利/その他

現在、帳簿は誰が付けていますか?

自分で付けている

従業員または家族

外部の記帳代行者または会計士

正直なところ、今は誰も付けていない

セクション2 — 記録・照合

各項目を1(早急な対応が必要)から5(完全に管理できている)で評価し、必要に応じてメモを追加してください:

現在、帳簿はどのくらい遅れていますか(遅れがある場合、月数)?

セクション3 — 内部統制

貴社で現在実施している項目をすべてチェックしてください:

事業用と個人用の銀行口座が完全に分かれている

一定額以上の支払いには二人目の承認が必要

少なくとも月に一度、誰かが財務諸表を確認している

財務記録が自動的にバックアップされている

銀行・会計システムへのアクセス権限が特定の担当者に限定されている

取引を記帳する担当者が、資金を動かせる唯一の人物ではない

セクション4 — 課題・優先事項

現在の財務処理で最も大きな課題や不安は何ですか?

当事務所に最も任せたい業務は何ですか?

今後12か月の財務目標は何ですか(成長、資金調達、売却、帳簿の整備)?

セクション5 — アクションプラン

最初に改善したいことを最大3つ、それぞれ現実的な目標日とあわせてご記入ください:

セクション6 — 確認・署名

上記の回答は、私の知る限り、当社の現在の実際の運営状況を反映しています。

このアセスメントは今後の業務計画のために使用されるものであり、監査や保証意見ではないことを理解しています。

記入者(活字体氏名):

日付:

ありがとうございました。アセスメントを確認のうえ、次回の打ち合わせでアクションプランを一緒に検討いたします。